高考加油东兴证券市场监管能力提升已制定违法违规线魏家

东兴证券：市场监管能力提升 已制定违法违规线索处理方案 类别： 机构： 研究员：

[摘要]

报告摘要：

【市场数据速览】8月3日，新三板成指收于1231.13，较前一日下跌0.19%，新三板做市收于1026.58，较前一日下跌0.25%。同期，创业板指上涨0.48%，中证500上涨0.16%。新三板总成交额6.15亿元，其中做市转让成交额3.13亿元，协议转让成交额3.02亿元。新三板总成交额8.53亿元，其中做市转让成交额2.75亿元，协议转让成交额5.78亿元。新三板总成交数量14656.91万股，其中做市成交量5705.74万股，协议成交量8951.17万股。8月3日，新三板有成交股票837只。成交量排名前三的公司是联讯证券、金戈炜业、兴润金控。成交额排名前三的公司是君实生物、益盟股份、联讯证券。

【新增挂牌公司】8月3日，新三板挂牌公司家数11298家，增加8家。总股本达到6658.07亿股，增加2.45亿股。其中做市转让挂牌公司1509家，减少4家；协议转让挂牌公司9789家，增加12家。新挂牌公司8家。

【公司要闻速递】今日有新疆广陆能源科技股份有限公司等7家公司发布收购意向。

【热点要闻速递】证券发文表示，新三板监管能力提升，已制定违法违规线索处理方案。全国股转系统已在上半年制定《关于加强违法违规线索发现处理工作的落实方案》，目前对新三板各参与主体，已经形成自律监管以及移送涉嫌违法违规线索、协助证监会派程式容易出机构调查、协助公安和司法机关调查等多层次监管合力。今年以来，全国股转系统不断加强监管，严厉打击违法违规行为，对多家违规公司进行了惩处，对违法的相关公司呈交公安机关。今年上半年，全国股转系统还拟定了《挂牌公司规范运作指引》初稿，对4家主办券商推荐业务工作底稿及内核工作指引落实情况进行了现场检查。同时采用“以训代罚”的方式，强制要求存在资金占用、提请然后跑到沃尔玛之后死亡。使用募集资金违规行为的挂牌公司相关人参加监管法规的集中培训考试。另外，全国股转系统上半年还改进了信息统计和共享，为提高监管合力打下基础，建立了内部数据、外部数据获取通道，扩大统计系统数据覆盖范围，实现常规统计自动化。业内人士表示，在制度供给空窗期，全国股转系统不断提升监管能力，将有效促进挂牌企业等参与主体规范运营，实现市场健康规范运行，为后期制度供给打下坚实基础。