两会热点侯外林把监管重心转向稽查执法分析

[两会热点]侯外林:把监管重心转向稽查执法

"目前稽查执法人员占在编人员的1/3，未来将增加到总编制的50%以上。"全国政协委员、广东证监局局长侯外林昨日在接受证券时报专访时表示，广东证监局把稽查执法作为一项主要业务与核心工作，切实转变观念，集中优势资源，完善执法机制，把主要精力转到稽查执法上。

此次参加两会，侯外林提交了将公司法与证券法联动修订的相关提案，涉及证券发行制度、健全公司治机制、修改股票回购制度等。

注意到，侯外林提案涉及的法规细节，均与2014年A股上市公司热门事件有关。比如，侯外林建议公司法应设定上市公司违反治理机制强制性规定的法律。对于治理机制等概念的认定，侯外林向表示，还需要国务院法制办等有关部门进一步研究。

侯外林说，资本市场作为社会主义市场经济的核心组成部分，推进依法治国具体到资本市场就是推进依法治市，而稽查执法是依法治市最直观、最有力的保障。

"稽查执法是证券期货监管部门的基本职责和核心工作。"侯外林表示。

不过，当前资本市场稽查执法形势依然严峻，主要体现在三个方面：一是证券期货违法案件仍呈多发高发态势，内幕交易案件数量居高不下，欺诈发行、虚假信息披露、"老鼠仓"案件快速上升。二是违法手段越来越复杂隐蔽，内幕交易开始向隐名化、集群化、跨界化、多层传递演化，市场操纵呈现短线化、多点化、合谋化和跨市场化的趋势。三是随着金融产品创新步伐的加快和互联金融的异军突起，跨市场新型案件增多，违法手段交叉，涉案金额巨大。

作为广东证监局局长，侯外林详细介绍了广东证监局的稽查执法情况和下一步考虑，言谈中也透露出目前工作中面临的一些问题。

侯外林介绍四项稽查现况，最让人关注的是"强化组织和技术保障"。了解到，广东证监局近年来新招录人员优先充实到稽查处室，目前稽查执法人员占在编人员的1/3。同时，注重加强稽查执法信息化建设，进一步完善证券期货案件调查分析系统的功能，为稽查处室配备电子取证等技术装备，提高科技办案水平。

这一努力体现在执法成果方面。2014年以来，广东证监局主办各类案件51起，还对8起上市公司虚假陈述、内幕交易等案件作出行政处罚。除了人员和技术，在稽查执法协作机制、日常监管与稽查执法衔接机制以及案件管理三个方面，广东证监局也做了大量工作。

对于下一步稽查执法工作，侯外林表示，首先增强使命感，顶住压力，勇于担责，把主要精力转到稽查执法上来，把现场检查和稽查执法人员增加到总编制的50%以上。同时，要推动稽查处室工作人员和现场检查处室工作人员相互融合，逐步构建"全员执法"的工作格局。此外，下一步将不断推进与有关部门的执法协作，进一步解决好资金信息、工商信息、税务信息等涉案资料调取问题，提高取证质量和效率。

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