吉林证监局推进辖区证券机构创新发展

吉林证监局推进 辖区证券机构创新发展

吉林证监局积极转变监管思路，深入开展市场调研，强化证券经营机构创新业务风险管控意识，推动辖区证券公司创新发展和风险管理"两手抓、两手都要硬"，不断提高辖区证券经营机构服务实体经济能力。

针对证券行业创新发展的新形势，吉林证监局根据辖区证券经营机构发展的实际情况，全面梳理辖区自行制定出台的机构监管政策，修改或废止已经不适应新形势、新要求的监管规定。针对证券机构点政策和开户政策的新变化，及时调整工作思路，坚持开放式的机构监管理念，积极配合证监会和证券业协会政策的出台，面向辖区证券机构开展政策解读，明确相关备案工作要求，为辖区证券机构发展营造适度宽松的发展环境。

面对证券公司创新业务的快速发展，为及时掌握创新发展的动态，准确把握创新业务发展过程中的风险隐患，提高监管的前瞻性和有效性，吉林证监局采用"走出去，请进来"的方式，深入辖区证券机构，对固定收益、定向资产管理等创新业务开展调研，邀请部分证券机构负责人、法律专家讲解创新业务的业务类型、运作模式、业务风险和政策要求。